识别及分析隧道工程所涉及的风险
穆罕默德·阿里·加法里1*拉希姆·阿明扎德2
1伊朗的Azad Sirjan研究科学大学。
2专业技术大学教职员。
DOI:http://dx.doi.org/10.12944/CWE.10.Special-Issue1.129
每年有很大一部分信贷和财政资源用于大型项目的建设和基础设施投资。隧道建设是发达国家的基础设施之一,尽管面临着不同的风险。项目经理最大的问题之一,识别和分析导致效率降低的风险,有时是不成功地完成项目,为了工具决策,能够识别和分析风险,创建和开发。已经提出了许多方法作为识别风险的备份,其中一种使用风险分解结构,即层次结构框架,提供了项目风险的潜在来源。采用风险分解结构方法,介绍了综合隧道工程的风险。
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Gafari M. A, Aminzadeh R.识别和分析隧道项目涉及的风险。Curr World Environ 2015特刊;10(2015年5月特刊)。DOI:http://dx.doi.org/10.12944/CWE.10.Special-Issue1.129
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Gafari M. A, Aminzadeh R.识别和分析隧道项目涉及的风险。Curr World Environ 2015特刊;10(2015年5月特刊)。
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文章发布历史
收到: | 2015-02-20 |
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接受: | 2014-03-15 |
简介
发展中国家建设自己的经济基础设施的活动之一,在建设和实施发展项目的原则下,规划是必不可少的和必要的,特别在这个设计中,这样将提取至少成本的效率。
像地下隧道这样的任何工程结构都应满足其设计目的和确定的功能,在设计和施工阶段具有特殊的安全和经济条件。风险管理被评价为完全有利(Bagheri和Yousefi, F. 2012)。隧道工程由于其自身的不确定性,一直是人们关注的热点。在全球范围内,由于管理不完整和错误,隧道工程的时间和成本增加了30%到50% (ASGHARPOUR, M. 1995)。
例如,伦敦Jubilee隧道线有67%的成本增长,波士顿中央线100%,海峡隧道80%,技术错误的例子,如慕尼黑地铁隧道坍塌,约克郡英格兰隧道已经损坏了5.544亿美元(Reilly, J.J. 2002)。
因此,风险管理的支柱之一就是风险评估。由于隧道工程的不确定性和资源利用的必要性,资源的优化利用显得尤为重要。风险评估的目的是基于各种标准来衡量风险,如发生概率的影响(Reilly, j.j., Thompson, R. 2001)。任何类型的风险评估技术都应该与适当的方法一起创建,以识别和分类每个项目特定的风险。识别和分类风险的最佳方法之一是创建风险分解结构。
隧道计划中的风险管理
世界隧道协会根据项目的风险阶段的进度类型定义的风险管理指南。管理层考虑所有风险项目,本指南主要强调风险管理领域。这意味着在每一阶段,由所涉实体(雇主或承包商)负责风险管理。风险认知是工程设计和施工的重要环节,为业主、设计人员、保险公司和合同各方提供了良好的参考。项目所有者应制定风险政策,包括工作范围、风险目标点和风险管理策略(Hokm Abadi, M., 1999)。
初始设计阶段
有效的风险管理在隧道工程中是必不可少的,即使是在可行性研究的早期阶段或设计的早期阶段,而且值得注意的是,风险管理实施的成功和有效性与风险识别的质量和合作和干预有关,积极的咨询方,因为风险管理不仅仅是通过应用阶段、程序和预定的系统获得的,而且在研讨会和会议中,其重要性和特点已经得到了组织的认可。
- 风险决策
风险政策的制定和风险评估工具的使用是项目业主的责任。
- 风险接受准则
业主制定的阶段和政策说明应转化为风险接受标准,在风险评估过程中使用,包括:
- 用于风险质量评估的风险接受准则
- 用于风险定量评估的风险接受准则
合同审查阶段
- 文件中包含的要求
- 评估风险
- 合同风险
风险分解结构
风险分解结构是项目风险的层次结构,可用于构建和指导风险管理过程。由于影响隧道工程的风险数量多、种类多,几乎没有任何系统、正确的识别和管理过程,任何尝试都面临着理解和对比风险的问题。使用这种方法(RBS)可以帮助这样做,因为它在识别和风险结构的过程中发挥着重要作用(Kyvanlu,和Atash Fraz, R.2009)。
事实上,RBS起源于WBS的相同想法,WBS现在已经成为最大的项目管理工具。在实践中表现出相同的特征,这就意味着工作普遍已被认定并将被界定。
WBS可以构成项目管理的许多方面的基础,RBS也可以应用于风险管理过程的结构和指导。第一级RBS可作为编制风险清单的有用工具,以确保在风险识别阶段涵盖项目风险的所有RBS。这可以通过各种方法来实现。例如,风险识别是在头脑风暴会议或研讨会期间完成的,因此应该邀请参与者在RBS的主要领域中识别第一或第二级别所构成的风险。接下来的步骤将检查这些项目中哪些可能会出现,哪些可能会有“是”、“否”或“不知道”这样的答案,显然,每个项目都会有相应的反应。此外,还可用于其他方法中所识别的风险的结构和分类。它可以澄清可能的歧义,打开盲点,防止返工。事实上,RBS确保在项目目标之前识别出所有可能的风险来源。但是,假设RBS是一个综合结构,通过增加RBS结构的“其他风险”等项目,可以部分覆盖RBS结构不完整的风险(Syady, et al,。M.2009)。
隧道工程风险的识别和分类
在风险管理的讨论中,重点首先是对风险的识别和分类。这项工作认识到管理领域。考虑到各种风险的程度,因此它们的管理将非常多样化。项目风险在宏观上直接定义为项目的时间和成本等问题,如果定义和设计以及在运行过程中更多的风险有不同的工具和方法。
Reilly和Brown(2004)列举了隧道工程的相关风险类型(Reilly和Brown, 2004年5月):
- 损坏或缺陷的风险,可能导致死亡和人身伤害,设备高风险和经济风险,并使相关人员失去信誉。
- 在设计、支持操作和质量方面缺乏标准和定义标准的风险
- 风险在于,其收入的完成和推出将严重推迟
- 风险,严重增加项目的成本及其支持在一些其他来源的风险分为三类(Jafari, A。等,.2005):
- 对建筑物、机械、装置和设备的实质性损坏。
- 对第三方财产的重大损害。
- 对员工或第三方的人身伤害
Yogaranpan(1996)对于隧道工程的风险管理一直采用风险一般分类,他将风险分为四种类型:自然风险、(洪水、风暴、地震等)外部风险(经济、政治等)内部风险(战略、薄弱规划等)和人力风险(事故导致伤害等)(Yogaranpan, Yoga M., 1996)。
- 施工与设计风险
- 操作维护的风险
- 其他风险,如法律、税收的变化
Dud deck(1987)将地下空间项目的风险分为三类:结构风险、合同风险和功能风险。这种划分很大程度上是基于时间和寿命的地下结构。功能风险与地下结构的开发有关,其破坏与地下结构的建造目的有关(Dud Deck, H. 1987)。
爱因斯坦(2006)在地下空间建设中出现的特殊问题和岩土研究的困难使其检查和强调地下空间事故的产生原因本质上是自然的还是技术的,自然因素包含:
地质构造的结构和性质、不协调、地下水条件、地质过程、与地震、侵蚀、岩溶和地热有关的事件。技术因素与人类工程活动有关。钻探引起的地球张力场无序和变形与地面基础设施的碰撞以及改变静态平衡水平和忽略建筑标准(Hayati, M.1388)。
我们在隧道施工系列中出现了故障,如果故障发生在施工合同完成后,责任将由雇主承担,结构施工完成中可能出现故障的例子如下:
- 随着时间的推移,混凝土覆盖层腐蚀或侵蚀岩石螺栓(耐久性不足)
- 崩塌石块或不稳定岩体局部坠落
- 密封打破
- 大型爬行动物在岩石中的变形,盐或侵蚀时间函数
- 洞室间地基时间函数的不稳定性
这些情况发生的风险由发包人和承包商承担。主要讨论了发包人与承包人之间的风险划分问题。从上面的分类中可以看出,在这个划分中有两种态度。第一种态度是考虑所有项目的风险。在这种类型的分类中,应该衡量各种风险及其对项目特征的影响,包括:成本、时间和目标。当然,在评估一个项目的风险时应该注意的是,被认为是一个宏观的可以用公共部门像管理机构分类。
另一方面考虑承兑保险风险或承兑保险风险或操作风险。在这种类型中,可以分类为经济损失、人员配备和责任方面的潜在失败。在这种类型中,由于经济损失、人员配备和责任,可以分类为潜在的失败。这种类型的风险可以被归类为项目风险的一个分支。从而考虑了哑弹甲板结构风险的分类。但是,考虑到项目风险的范围,首先必须在项目定义和启动之前明确风险的目的,并跟踪任何类型的风险管理。
鉴于隧道和地下空间在环保、安全、节能、减少距离和方向等各方面的重要性日益增加,对这类结构的设计和实施问题的研究也比以往更加明显。
此外,在过去的十年中,隧道的生命和财产损失有很多原因,依靠任何合适的方法来进行风险管理讨论具有特殊的意义,与1990年的项目基本一致,并被公认为一个项目(Hayati, M.1388)。
根据RBS方法,将隧道工程风险分为内部风险和外部风险两类,共17个等级。风险分解结构17折见表1 (Edalati Pour, M.jlaly, S (2002) (Ansari, M. 2006) (Baloi, et al, 2003) (McCabe Brenda, 2003) (Miller, roger, et al, 2001) (Touran, et al, 1994):
表1:风险分解结构内部和外部资源隧道项目
来自外部的风险 |
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1 . .政治风险 |
外交和国内政策-政府关系-政府政策的变化-选举-内部和外部威胁-施加压力集团和利益集团的影响-压力集团和反对派政治稳定的潜在变化 -没收财产或国有化的可能性-改变对政治事件的预期(战争、革命、政变等)-骗局(贿赂和行政腐败) |
2.社会风险 |
评论和社会方法-种族和地区限制-缺乏集体共识-罢工和动荡-建筑业失业率-当地承包商-人口增长率-破坏和阻碍 |
3.经济风险 |
市场情况-价格波动-货币和交易-利率-通货膨胀率-政府经济政策和融资-税收,复杂性,关税-股票价格变化-商品价格与现实不匹配 |
4.法律风险 |
许可和确认-法律法规变更-环境标准和要求 |
5.项目现场环境条件造成的风险 |
进入场地-场地密度-场地及附近建筑-地质条件-烟雾、污染、噪音-场地安全-与外界无联系-项目考古和历史状况-允许交通、地形和地表条件 |
6.自然灾害造成的风险 |
地震-风暴-自然火灾和洪水 |
内部资源造成的风险 |
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7.由损坏和损失引起的风险 |
对第三方的损害第三方索赔-参与项目各方的责任-事故-对第三方所有权和资产的损害,特别是对历史建筑和基础设施的损害。 |
8.合同风险 |
合同类型-参与投标的竞争对手数量-投标中不现实和面临竞争压力的建议-投标中承包商的政策和指导方针-合同中写明的项目不现实目标。-工作描述的不确定性。 |
9.投资及财务风险 |
成本估算不现实-融资方式不正确-预算分配-未能及时提供财务资源-成本计划不完整-设计和执行过程中的成本控制-原材料成本-财务和预算破产-无利可图的投资-预计现金流和资金库存不符合 |
10.雇主的风险 |
资本稳定雇主-客户体验-项目管理-与工作进度成比例付款决策-启动运营-沟通和解决问题 |
11.管理风险 |
目标不现实——控制不力——组织机构——财力、人力和物力分配不当——对项目所涉及的任务缺乏定义——没有使用项目管理的技术和技巧。 |
12.计划的风险 |
项目目标不明确-技术可行性缺乏或不足-经济和环境-项目缺乏战略眼光-项目定义和最终的绩效和建设不足。 |
计划时间安排带来的风险。 |
进度不准确、不现实-项目完成时间变更-同时进行的工程和付款-不可抗力-业务中断和暂停-规划中限制和约束的不确定性-最终批准的延迟-雇主顾问计划-土地和资源交付的延迟。 |
14.人类的风险 |
生产率和劳动力技能-罢工和劳动动荡-劳动力的获取-侵犯劳工权利-工资和工资-职业道德-奖励等激励因素-破坏工作条件的可能性-人力资源的损害和损失。 |
15.由设备和材料资源造成的风险 |
项目对供应商的依赖-保证卖方-设施质量和设备盗窃和设备损坏-缺乏设备和使用设备-安全和仓库-原材料的供应。 |
16.由承诺和担保引起的风险 |
重大损失未达到预期业绩和现金流损失。 |
17.技术风险(设计与实施) |
风险的影响因素列于表2。 |
表2:影响技术风险的因素
技术风险:设计和实施 |
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设计风险 |
实现风险 |
性能和设计标准 不可靠的数据和信息 工程设计的复杂性 方案辩护 顾问资格:经验、能力和能力 准确的设计 表面检查 返工 证据和图纸不足 缺乏文件 员工的经验和技能 测试、检查和监察 社区团队:建筑、安装和电气 详细设计缺陷 技术指标薄弱 设计和工作范围的变化 缺乏对计划细节的调整 设计师与最终操作的沟通 项目的类型和规模 项目是否重复 非执行的 延迟 未能达到预期的表现 质量差 设置的问题 粗加工结果不可接受 战略问题,维护,开发和培训 现场重要位置及车间设备未加固 |
项目实施的复杂性 承包商资质、经验、能力 执行不准确 审查 返工 证据不足的地形 团队内部的沟通,建筑(旧建筑),发电厂 技术指标薄弱 技术问题 尊重技术规范和标准 系统性能不佳 缺乏及时的物资供应 缺乏使用行政设备的渠道 制造商与操作的关系 项目的类型和规模 项目是否重复 工作中断 组件的承包商 非执行的 延迟 未能完成项目目标。 未能达到预期的表现 质量差 设置的问题 粗加工结果不可接受 战略问题,维护,操作和培训 技术及专业人才 |
结论
可以看出,在没有一个系统的过程和正确的识别和管理它们的情况下,影响隧道工程的多样性和大量的风险,任何试图理解和处理他们面临的问题和他们的成功都是被怀疑的。由于这个原因,特别是近年来,风险管理,从而识别适当和及时的风险被置于特别重视。采用RBS方法可以帮助这项工作,因为该方法为确定目标和风险分类提供了一种有效的工具,最后应在正确的方向上采取必要的措施,对风险管理的系统过程进行监测和控制,本研究提出的结构可以作为解释隧道工程开发风险的基础,并可根据项目类型进行调整
参考文献
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